8/2/24, 14:25 Emitir resolución de recursos https://www.sicop.go.cr/moduloBid/cgr/Ep_CgrResultAppealDetailView.jsp?resultSeqno=9618&cartelNo=20221105336&cartelSeq=00&cartelVersion=… 1/7 Emitir resolución de recursos 1. Generar resolución de recursos Encargado Gerardo Villalobos Fecha/hora gestión 08/02/2024 13:02 Fecha/hora resolución 08/02/2024 13:29 * Procesos asociados Número documento 8072024000000203 * Tipo de resolución Número de procedimiento 2022LI-000007-0021400001 Nombre Institución Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados Descripción del procedimiento 21400001 IMPLEMENTACIÓN SISTEMA DE CONTROL DE PERDIDAS (SOBRE 2, OFERTA ECONÓMICA) 2. Listado de recursos Número Fecha presentación Recurrente Empresa/Interesado Resultado Causa resultado 8122023000000814 Línea 1 Línea 2 Línea 3 02/11/2023 09:24 JAIME BARBASEVILLANO GLOBAL OMNIUM IDRICA, S.L.U Resultado del acto final 3. *Resultando I. Que mediante auto No. 8052023000001594 de fecha 09 de noviembre del 2023, esta División otorgó audiencia especial para la Administración a efectos de brindar acceso a piezas señaladas como confidenciales dentro del expediente electrónico, mismo que fue concedido por la Institución. II. Que mediante auto No. 8052023000001654 de fecha 17 de noviembre del 2023, esta División brindó audiencia inicial a las partes. Dicha audiencia fue atendida mediante escritos incorporados al expediente de la apelación. III. Que mediante auto No. 8052023000001833 de fecha 12 de diciembre del 2023, esta División emitió criterio respecto a la confidencialidad de los documentos presentados con las ofertas. IV. Que mediante auto No. 8052024000000049 de fecha 11 de enero del 2024, este Despacho brindó audiencia especial para la apelante y la adjudicataria, la cual en el caso del consorcio recurrente fue atendida de manera extemporánea. V. Que mediante auto No. 8052024000000155 de fecha 25 de enero del 2024, esta División prorrogó el plazo para resolver e ...

8/2/24, 14:28 Emitir resolución de recursos https://www.sicop.go.cr/moduloBid/cgr/Ep_CgrResultAppealDetailView.jsp?resultSeqno=9619&cartelNo=20221105318&cartelSeq=00&cartelVersion=… 1/3 Emitir resolución de recursos 1. Generar resolución de recursos Encargado Gerardo Villalobos Fecha/hora gestión 08/02/2024 13:23 Fecha/hora resolución 08/02/2024 13:51 * Procesos asociados Número documento 8072024000000204 * Tipo de resolución Número de procedimiento 2022LI-000006-0021400001 Nombre Institución Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados Descripción del procedimiento 21400001 IMPLEMENTACIÓN SISTEMA DE CONTROL DE PERDIDAS (SOBRE 1 OFERTA TÉCNICA) 2. Listado de recursos Número Fecha presentación Recurrente Empresa/Interesado Resultado Causa resultado 8122023000000815 Línea 1 Línea 2 Línea 3 02/11/2023 09:37 JAIME BARBASEVILLANO GLOBAL OMNIUM IDRICA, S.L.U Resultado del acto final 3. *Resultando I. Que mediante auto No. 8052023000001603 de fecha 10 de noviembre del 2023, esta División otorgó audiencia especial de prevención de información a la Administración a efectos de atender una serie de cuestionamientos respecto a la tramitación del procedimiento de contratación. Dicha audiencia fue atendida mediante escrito que consta en el expediente de la apelación. II. Que mediante auto No. 8052023000001604 de fecha 10 de noviembre del 2023, esta División brindó audiencia especial al Consorcio IDRICA SAMAS respecto a la confidencialidad de los documentos aportados con su recurso. Dicha audiencia fue atendida mediante escrito incorporado al expediente de la apelación. III. Que mediante auto No. 8052023000001605 de fecha 10 de noviembre del 2023, esta División solicitó el acceso a las piezas confidenciales del expediente electrónico. Dicha audiencia fue atendida mediante escrito que consta en el expediente. IV. Que mediante auto No. 8052023000001659 de fecha 17 de noviembre del 2023, esta División brindó audiencia inicial a las partes. D ...

31/1/24, 08:18 Emitir resolución de recursos https://www.sicop.go.cr/moduloBid/cgr/Ep_CgrResultAppealDetailView.jsp?resultSeqno=9017&cartelNo=20230300870&cartelSeq=00&cartelVersion=… 1/4 Emitir resolución de recursos 1. Generar resolución de recursos Encargado Yazmin Castro Fecha/hora gestión 30/01/2024 14:10 Fecha/hora resolución 30/01/2024 20:12 * Procesos asociados Número documento 8072024000000149 * Tipo de resolución Número de procedimiento 2023LY-000001-0021400001 Nombre Institución Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados Descripción del procedimiento 21400001 Compra de Sulfato de Aluminio 2. Listado de recursos Número Fecha presentación Recurrente Empresa/Interesado Resultado Causa resultado 8122023000000788 Línea 1 24/10/2023 20:01 LUIS MANUEL GONZALEZ NAVARRO CENTRAL DE AGROQUIMICOS SAN RAFAEL SOCIEDAD ANONIMA Resultado del acto final 3. *Resultando I. Que mediante auto No. 8052023000001585 de fecha 09 de noviembre de 2023 08:38, esta División otorgó audiencia inicial a las partes. Dicha audiencia fue atendida mediante escritos incorporados al expediente de la apelación. II. Que mediante auto No. 8052023000001711 de fecha 24 de noviembre de 2023 19:51, esta División confirió audiencia especial a la Administración y apelante. Dicha audiencia fue atendida mediante escritos incorporados al expediente de la apelación. III. Que mediante auto No. 8052024000000013 de fecha 08 de enero de 2024 16:10, esta División confirió audiencia especial a la Administración. Dicha audiencia fue atendida mediante escritos incorporados al expediente de la apelación. IV. Que mediante auto No. 8052024000000038 de fecha 10 de enero de 2024 14:11, esta División confirió audiencia especial a la apelante y adjudicataria. Dicha audiencia fue atendida mediante escritos incorporados al expediente de la apelación. V. Que mediante auto No. 8052024000000080 de fecha 16 de enero de 2024 10:11, esta División prorrogó el plazo para el dictado d ...

División de Fiscalización Operativa y Evaluativa Área de Fiscalización para el Desarrollo Sostenible Al contestar refiérase al oficio n.º 720 25 de enero, 2024 DFOE-SOS-0034 Señora Karen Lorena Espinoza Vindas Auditora Interna INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS Estimada señora: Asunto: Atención de consulta acerca del Código de Ética de la Auditoría Interna del AyA y la forma de tramitar las solicitudes de investigaciones que le remite la Junta Directiva de esa entidad Nos referimos a su oficio AU-2023-01153 fechado el 17 de octubre de 2023, y su complemento remitido el 1 de noviembre de este mismo año, relativos a consulta sobre la diferencia de criterio con la División Jurídica del AyA, respecto al concepto de independencia y el término de injerencia incorporado en el Código de Ética de la Auditoría Interna. Además, consulta si es procedente que la Junta Directiva traslade las denuncias para la atención de la Auditoría Interna, sin que previamente conforme un órgano que lleve a cabo una investigación preliminar en la que se resuelvan los casos de abstención o recusación. I. MOTIVO DE LA GESTIÓN Manifiesta la Auditoría Interna que en el proceso de actualización del Código de Ética de esa Auditoría, utilizó el término “injerencia”, el cual fue cuestionado por la Asesoría Jurídica institucional por considerarlo una forma de intromisión a las funciones de la Junta Directiva, por lo que solicita a la Contraloría indicar si el término está bien empleado para referir al valor de independencia, y como condición para el ejercicio de las funciones de la auditoría. Contraloría General de la República T: (506) 2501-8000, C: contraloria.general@cgrcr.go.cr http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica http://www.cgr.go.cr/ División de Fiscalización Operativa y Evaluativa Área de Fiscalización para el Desarrollo Sostenible DFOE-SOS-0034 2 25 de enero, 2024 Señala que, en el caso de la Auditoría Interna del AyA, se han emitido ...

División de Fiscalización Operativa y Evaluativa Área de Fiscalización para el Desarrollo Sostenible Al contestar refiérase al oficio n.º 79 10 de enero, 2024 DFOE-SOS-0009 Señora Karen Espinoza Vindas Auditora Interna INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS (AyA) Estimada señora: Asunto: Emisión de criterio solicitado por la auditora interna del AyA, sobre la posibilidad de eliminar el puesto de subauditor(a) de la institución y sobre la solicitud de nuevas plazas de auditoría Nos referimos a su oficio n.° AU-2023-01206 con fecha del 3 de noviembre de 2023, relativo a una serie de consultas sobre la posibilidad de eliminar el puesto de subauditor(a) interno(a) de la institución y el debido trámite para realizarlo. I. MOTIVO DE LA GESTIÓN En el texto de la consulta, se solicita criterio a esta Contraloría General en relación con la posibilidad de eliminar el puesto de subauditor(a) interno(a) de la Institución y el debido trámite para realizarlo. Específicamente, se realizan las siguientes consultas: 1. ¿Por medio de un estudio técnico la Auditora Interna puede eliminar el puesto de Subauditor y su autorización? 2. ¿Para la eliminación del puesto de Subauditor se requiere permiso ante la Contraloría General de la República? 3. ¿El máximo jerarca (Junta Directiva) cuenta con bloque de legalidad para poder eliminar el puesto de Subauditor, para poder solicitar dos plazas de Ejecutivo General ante la Autoridad Presupuestaria? ¿La Junta Directiva puede eliminar el puesto de Subauditor a partir del estudio técnico que presente la Auditora Interna, con una justificación razonada de la eliminación o puede negarse aprobarlo a pesar de lo normado en la Ley General de Control en los artículos 23 y 28? Contraloría General de la República T: (506) 2501-8000, C: contraloria.general@cgrcr.go.cr http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica http://www.cgr.go.cr/ División de Fiscalización Operativa y Evaluativa Área de Fiscalización ...

9/1/24, 15:37 Emitir resolución de recursos https://www.sicop.go.cr/moduloBid/cgr/Ep_CgrResultDetailView.jsp?resultSeqno=7540&cartelNo=20230902740&cartelSeq=00&cartelVersion=081220… 1/3 Emitir resolución de recursos 1. Generar resolución de recursos Encargado Oscar Aburto Moya Fecha/hora gestión 09/01/2024 14:52 Fecha/hora resolución 09/01/2024 14:57 * Procesos asociados Número documento 8072024000000011 * Tipo de resolución Número de procedimiento 2023LY-000025-0021400001 Nombre Institución Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados Descripción del procedimiento 21400001 Compra accesorios metálicos para fluidos (Agua Potable) según demanda GAM 2. Listado de recursos Número Fecha presentación Recurrente Empresa/Interesado Resultado Causa resultado 8002023000001857 21/12/2023 18:14 RUBEN ANTONIOARAYA SANCHEZ AQUAWORKS SOCIEDAD ANONIMA 3. *Validaciones de control Tipo de procedimiento En tiempo Prórroga de apertura de ofertas Legitimación Quién firma el recurso Firma digital Cartel objetado Temas previstos 4. *Resultando I. La presente resolución se emite dentro del plazo de ley, y en su trámite se han observado las prescripciones legales y reglamentarias correspondientes. 5. *Considerando Recursos Resolución de rechazo Rechazo de plano Extemporáneo javascript:js_userInfo('G2200042154201') javascript:js_userInfo('C3101652261001') javascript:js_userInfo('C3101652261001') javascript:js_moveSupplierDetail('6fac500e994f2f8d60d282b890edf9d508839dee99042dbc86078b49aa8900e23c10a32b220e93230d0417e43db4f8062e75f2a51bf0562683ec7c59cbb66dccfe78d37497be582ff0835d3a981e7e6244049a418748ea52fbcfd3e366e16d96d0beccd067b8f410a19612f0d4b8bf17256c15cd77ea02e7251eb9de7b70eda0') javascript:js_moveSupplierDetail('6fac500e994f2f8d60d282b890edf9d508839dee99042dbc86078b49aa8900e23c10a32b220e93230d0417e43db4f8062e75f2a51bf0562683ec7c59cbb66dccfe78d37497be582ff0835d3a981e7e6244049a418748ea52fbcfd3e366e16d96d0beccd067b8f410a19612f0d4b8bf17256c15c ...

División de Fiscalización Operativa y Evaluativa Área de Fiscalización para el Desarrollo Sostenible Al contestar refiérase al oficio n.° 18697 20 de diciembre del 2023 DFOE-SOS-0685 Señor Alejandro Guillén Guardia Presidente Ejecutivo INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS Estimado señor: Asunto: Aprobación parcial del presupuesto inicial para el año 2024 del Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados. Con el propósito que lo haga de conocimiento del Superior Jerarca y se emitan las instrucciones a las instancias que resulten pertinentes, se le comunica la aprobación parcial del presupuesto inicial 2024 del Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados (AyA), presentado originalmente por la suma de ?259.874,9 millones. 1. CONSIDERACIONES GENERALES 1.1. FUNDAMENTO NORMATIVO DE LA GESTIÓN El acto de aprobación presupuestaria se efectúa con base en las atribuciones conferidas a la Contraloría General de la República en los artículos 184 de la Constitución Política de la República de Costa Rica, 18 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República (LOCGR), n.° 7428 y otras leyes conexas. El presupuesto inicial fue enviado a la Contraloría General mediante oficio n.° PRE-2023-01296 del 29 de septiembre de 204, en atención a lo dispuesto en el artículo 19 de la Ley n.° 7428 antes citada, por medio del Sistema de Información sobre Planes y Presupuestos (SIPP), de conformidad con lo preceptuado en la norma 4.2.12 de las Normas Técnicas sobre Presupuesto Público (NTPP). La aprobación interna efectuada por el Superior Jerarca como requisito de validez del documento aportado, consta en el acta de la sesión n.° 042-2023 celebrada el 26 de septiembre de 2023. Esto de conformidad con lo regulado en la norma 4.2.3 de las NTPP. Contraloría General de la República T: (506) 2501-8000, F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgrcr.go.cr http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica http://www.cgr.go.c ...

División de Fiscalización Operativa y Evaluativa Área de Fiscalización para el Desarrollo de Capacidades F-GE-45 V7 Al contestar refiérase al oficio Nº 17912 12 de diciembre, 2023 DFOE-CAP-2953 Licenciado Aldo Alfredo González Miranda Director de Gobernanza Digital MINISTERIO DE CIENCIA, INNOVACIÓN, TECNOLOGÍA Y TELECOMUNICACIONES aldo.gonzalez@micitt.go.cr Estimado señor: Asunto: Remisión del Informe DFOE-CAP-IAD-00010-2023 de la Auditoría sobre la gobernanza y el diseño de la intervención pública “Servicios digitales en las instituciones públicas”, ejecutada en el Ministerio de Ciencia, Innovación, Tecnología y Telecomunicaciones Me permito remitir el Informe DFOE-CAP-IAD-00010-2023, preparado por la División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se consignan los resultados de la auditoría de carácter especial efectuada en el Ministerio de Ciencia, Innovación, Tecnología y Telecomunicaciones, sobre la gobernanza y el diseño de la intervención pública “Servicios digitales en las instituciones públicas”. La información que se solicita en este informe para acreditar el cumplimiento de las disposiciones, deberá remitirse, en los plazos y términos fijados, a la Gerencia del Área de Seguimiento para la Mejora Pública del Órgano Contralor, observando los “Lineamientos generales para el cumplimiento de las disposiciones y recomendaciones emitidas por la Contraloría General de la República en sus informes de auditoría”, emitidos mediante Resolución N° R-DC-144-20151. Al respecto, se le solicita, en su condición de destinatario de disposiciones emitidas por la Contraloría General en informes de auditoría, remitir la indicación de un correo electrónico como medio oficial de notificación. Asimismo, se le recuerda que las disposiciones señaladas en el aparte 4 del informe de cita, son de acatamiento obligatorio y deberán ser cumplidas dentro de los plazos conferidos para ello. En caso de que se incumpla con esas disposiciones en forma injustificada u ...

División de Fiscalización Operativa y Evaluativa Área de Fiscalización para el Desarrollo de Capacidades F-GE-47 V7 Al contestar refiérase al oficio Nº 17913 12 de diciembre, 2023 DFOE-CAP-2954 Licenciado Giovanni Monge Guillen Auditor Interno MINISTERIO DE CIENCIA, INNOVACIÓN, TECNOLOGÍA Y TELECOMUNICACIONES giovanni.monge@micitt.go.cr Estimado señor: Asunto: Remisión del Informe DFOE-CAP-IAD-00010-2023 de la Auditoría sobre la gobernanza y el diseño de la intervención pública “Servicios digitales en las instituciones públicas”, ejecutada en el Ministerio de Ciencia, Innovación, Tecnología y Telecomunicaciones Para su conocimiento, me permito remitir copia del Informe DFOE-CAP-IAD-00010-2023, preparado por la División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se consignan los resultados de la auditoría de carácter especial efectuada en el Ministerio de Ciencia, Innovación, Tecnología y Telecomunicaciones, sobre la gobernanza y el diseño de la intervención pública “Servicios digitales en las instituciones públicas”. Respecto a las disposiciones del citado informe el Área de Seguimiento para la Mejora Pública de la División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, es la instancia técnica responsable de verificar su oportuno y efectivo cumplimiento y la competente para determinar si dichas disposiciones se han cumplido o no. Para efectos de esa verificación, esa Área podrá solicitarle expresamente a esa Auditoría su colaboración en los asuntos que requiera. Atentamente, Jessica Víquez Alvarado Gerente de Área Contraloría General de la República DML/MNS/NRL/ncs Adjunto: Informe de auditoría operativa DFOE-CAP-IAD-00010-2023. Ce: Máster Paula Bogantes Zamora, Ministra, despacho.ministerial@micitt.go.cr Lic. Carlos Morales Castro, Gerente del Área de Seguimiento para la Mejora Pública, CGR. G: 2023000440-1 Contraloría General de la República T: (506) 2501-8000, C: contraloria.general@cgrcr.go.cr http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, ...

BO RR AD OR INFORME DE AUDITORÍA SOBRE LA GOBERNANZA Y EL DISEÑO DE LA INTERVENCIÓN PÚBLICA “SERVICIOS DIGITALES EN LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS” 2023 12 de diciembre de 2023 Informe N° DFOE-CAP-IAD-00010-2023 División de Fiscalización Operativa y Evaluativa Área de Fiscalización para el Desarrollo de Capacidades Auditoría de Carácter Especial - Compromiso de informe directo Contraloría General de la República CONTENIDO Resumen Ejecutivo……………………………………………………………………………………...3 1. INTRODUCCIÓN……………………………………………………………………………………….5 ORIGEN DE LA AUDITORÍA………………………………………………………………………..5 OBJETIVO GENERAL………………………………………………………………………………..5 ALCANCE……………………………………………………………………………………………...5 CRITERIOS DE AUDITORÍA………………………………………………………………………..6 METODOLOGÍA APLICADA………………………………………………………………………...6 GENERALIDADES ACERCA DEL OBJETO AUDITADO………………………………………..6 COMUNICACIÓN PRELIMINAR DE LOS RESULTADOS DE LA AUDITORÍA……………….8 SIGLAS Y ABREVIATURAS…………………………………………………………………………8 2. RESULTADOS………………………………………………………………………………………….8 GOBERNANZA………………………………………………………………………………………..8 La gobernanza de la intervención pública presenta debilidades que afectan su direccionamiento………………………………………………………………………………….8 DISEÑO………………………………………………………………………………………………11 Ausencia de elementos esenciales en el diseño de la intervención pública……………..11 3. CONCLUSIÓN………………………………………………………………………………………..14 4. DISPOSICIONES……………………………………………………………………………………..14 - 2 - Resumen Ejecutivo ¿QUÉ EXAMINAMOS? La auditoría tuvo como objetivo determinar si la gobernanza y el diseño de la intervención pública “Servicios digitales en las instituciones públicas” cumplen con el marco regulatorio y técnico aplicable de manera que se promueva el logro de sus objetivos. El período de análisis comprendió del 1 de enero de 2022 al 30 de septiembre de 2023. ¿POR QUÉ ES IMPORTANTE? En el marco de la transformación digital de la Administración Pública surge la necesidad de disponer de trámites y servicios digitalizados que promuevan efic ...